Un ensemble de règles internes et externes auxquelles une entreprise doit se conformer
Les règles internes englobent la stratégie de l'entreprise et ses politiques
Compliance Service vous apporte son concours pour élaborer. Vos due diligence à l’entrée en relation avec vos contreparties commerciales. Votre collecte d’informations pendant la vie de votre relation commerciale. Votre politique de conservation des informations. Vos contrôles internes, etc.
Les règles externes découlent de politiques et de décisions prises au niveau d'organisations internationales, d'un groupe d'Etats ou d'un Etat.
Elles sont fixées par le droit européen, déclinées et adaptées à la législation de chaque pays. Notre accompagnement vous aide à vous orienter entre les règles fixées par les régulateurs français: ACPR, AMF, AFA, CNIL, etc.
Réduisez vos risques en ayant une connaissance approfondie de vos interlocuteurs
A l’heure actuelle, il est indispensable d’avoir une connaissance de ses clients, de ses partenaires commerciaux, de leurs propres partenaires et de leur chaine d’approvisionnement ainsi que du grand public.
Première étape en matière de conformité financière : identifier vos problématiques
L’approche sur-mesure et l’expérience de nos consultants vous permettront d’échanger en toute confidentialité sur des activités similaires aux vôtres. Vous pourrez identifier des problématiques sectorielles ou propres à votre entreprise et réfléchir aux actions à mener pour réduire vos risques au maximum.
L'identification de vos risques et de vos facteurs d'atténuation de vos risques
Définissez vos attentes et naviguez aisément entre les Know Your Customer, Know your business, Know Your Transaction, Know Your Supplier, et autres thématiques propres à la conformité financière. Nous pourrons élaborer ensemble des outils adaptés à votre situation.
La conformité financière fait partie des éléments à prendre en compte dans votre cartographie des risques
Vos équipes sont-elles sensibilisées aux enjeux de la compliance ? Comment faites-vous face aux risques liés à l’importation ou à l’exportation de vos produits ou de vos marchandises ? Votre cartographie des risques est-elle adaptée et prend t elle en compte les risques liés à vos parties prenantes ?
Les enjeux en matière de conformité financière
Le but est d’éviter de subir les risques liés au crime financier, aux sanctions internationales et de ne pas tomber sous le coup des règles extra-territoriales.
Pourquoi être compliant ?
Être compliant pour : – Améliorer votre gouvernance – Eviter les sanctions financières et le paiement d’amendes – Eviter toute « Bad press » pouvant induire : une dégradation de la valeur de l’entreprise un renchérissement du coût de financements un impact négatif sur les salariés, clients et tiers – Eviter des impacts commerciaux : Perte de marché Exclusion des marchés à appels d’offre
Notre rôle
Vous aider à identifier et réduire vos risques pour vous permettre de vous concentrer sur votre activité.
